證券代碼：603978 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：深圳新星 公告編號(hào)：2023-027 債券代碼：113600 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：新星轉(zhuǎn)債

深圳市新星輕合金材料股份有限公司

【資料圖】

關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

? 擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng)：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所”）

深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2023年 4月 24日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，該議案尚需提交公司 2022年年度股東大會(huì)審議。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說(shuō)明

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司 2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，在 2022年度的審計(jì)工作中，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，較好地完成了公司年報(bào)審計(jì)等工作，為保證公司外部審計(jì)工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提議續(xù)聘容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司 2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告與內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)管理層根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)際年度審計(jì)工作量協(xié)商確定審計(jì)費(fèi)用。

二、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）由原華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）更名而來(lái)，初始成立于 1988年 8月，2013年 12月 10日改制為特殊普通合伙企業(yè)，是國(guó)內(nèi)最早獲準(zhǔn)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，注冊(cè)地址為北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至 901-26，首席合伙人肖厚發(fā)。

2、人員信息

截至 2022年 12月 31日，容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所共有合伙人 172人，共有注冊(cè)會(huì)計(jì)師 1,267人，其中 651人簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

3、業(yè)務(wù)規(guī)模

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)審計(jì)的 2021年度收入總額為 233,952.72萬(wàn)元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入 220,837.62萬(wàn)元，證券期貨業(yè)務(wù)收入 94,730.69萬(wàn)元。容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所共承擔(dān) 321家上市公司 2021年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)，審計(jì)收費(fèi)總額 36,988.75萬(wàn)元，客戶(hù)主要集中在制造業(yè)（包括但不限于計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、汽車(chē)制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)）及信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，建筑業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，文化、體育和娛樂(lè)業(yè)，采礦業(yè)等多個(gè)行業(yè)。容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司所在的相同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶(hù)家數(shù)為 224家。

4、投資者保護(hù)能力

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所已購(gòu)買(mǎi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，職業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買(mǎi)符合相關(guān)規(guī)定；截至2022年12月31日累計(jì)責(zé)任賠償限額9億元。

近三年在執(zhí)業(yè)中無(wú)相關(guān)民事訴訟承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

5、獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰 0 次、行政處罰 0 次、監(jiān)督管理措施 7 次、自律監(jiān)管措施 1 次、紀(jì)律處分 0 次。

5 名從業(yè)人員近三年在容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間因執(zhí)業(yè)行為受到自律監(jiān)管措施各 1次；20 名從業(yè)人員近三年在容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各 1次，2 名從業(yè)人員近三年在容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各 2次。

6 名從業(yè)人員近三年在其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各 1次。

（二）項(xiàng)目成員信息

1、人員信息

（1）項(xiàng)目合伙人：聶勇，2001年成為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2001年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2021年開(kāi)始在容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，2021年開(kāi)始為深圳新星提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署過(guò) 3家上市公司審計(jì)報(bào)告。

（2）質(zhì)量控制復(fù)核人：譚代明，2006年成為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2005年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2019年開(kāi)始在容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)；近三年復(fù)核過(guò)10余家上市公司審計(jì)報(bào)告。

（3）擬簽字會(huì)計(jì)師

郭春林：2010年成為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2007年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2020年開(kāi)始在容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，2021年開(kāi)始為深圳新星提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署過(guò) 3家上市公司審計(jì)報(bào)告。

曾廣斌：2017年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2020年成為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2020年開(kāi)始在容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，近 3年簽署過(guò) 1家上市公司審計(jì)報(bào)告。

2、上述相關(guān)人員的誠(chéng)信記錄情況

簽字會(huì)計(jì)師郭春林和曾廣斌、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人譚代明近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，不存在受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門(mén)等的行政處罰、監(jiān)督管理措施和受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。

項(xiàng)目合伙人聶勇近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門(mén)等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的具體情況，詳見(jiàn)下表：

3、上述相關(guān)人員的獨(dú)立性

容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人等不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

（三）審計(jì)收費(fèi)

公司 2022年度審計(jì)費(fèi)用為 90萬(wàn)元，其中財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)費(fèi)用為 70萬(wàn)元，內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用為 20萬(wàn)元；公司將提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)管理層根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)際年度審計(jì)工作量協(xié)商確定 2023年度審計(jì)費(fèi)用。

三、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序

（一）審計(jì)委員會(huì)審查意見(jiàn)

董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行了審查，認(rèn)為其在執(zhí)業(yè)過(guò)程中保持了獨(dú)立性和專(zhuān)業(yè)性，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的審計(jì)準(zhǔn)則，公允合理地發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)，表現(xiàn)出良好的職業(yè)操守，為公司出具的審計(jì)報(bào)告客觀、公正地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，向董事會(huì)提議續(xù)聘其為公司 2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（二）獨(dú)立董事事前認(rèn)可及獨(dú)立意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事對(duì)公司聘請(qǐng) 2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行了事前審查，并發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)，認(rèn)為：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擁有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格，具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作的要求。為保持公司審計(jì)工作的穩(wěn)定性、連續(xù)性，我們同意續(xù)聘容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2023年度的財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擁有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格，在為公司提供審計(jì)服務(wù)工作中，能夠恪守職責(zé)，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，盡職盡責(zé)的完成各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)。公司本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審議程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形，同意續(xù)聘容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（三）董事會(huì)對(duì)本次聘任會(huì)計(jì)事務(wù)所的審議和表決情況

公司于2023年4月24日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，以9票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意續(xù)聘容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（四）本次續(xù)聘 2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

四、報(bào)備文件

（一）第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議決議；

（二）第四屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議決議；

（三）獨(dú)立董事關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事前認(rèn)可意見(jiàn)；

（四）獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)； （五）審計(jì)委員會(huì) 2023年第二次會(huì)議決議。

特此公告。

深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會(huì)

2023年 4月 25日

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