證券代碼：603757?????證券簡稱：大元泵業??????公告編號：2023-015

債券代碼：113664?????債券簡稱：大元轉債

(資料圖)

??????????????浙江大元泵業股份有限公司

?????????關于回購注銷部分限制性股票并

???????????????調整回購價格的公告

??本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

??浙江大元泵業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于?2023?年?4?月?20?日召開

的第三屆董事會第二十次會議和第三屆監事會第十七次會議審議并通過了《關于

回購注銷部分限制性股票并調整回購價格的議案》:鑒于公司《2020?年限制性股

票激勵計劃（草案）》

?????????（以下簡稱“本激勵計劃”、

?????????????????????“《激勵計劃（草案）》”）首次授

予部分中的?3?名激勵對象、預留授予部分中的?1?名激勵對象因離職等原因均已不

再具備激勵對象資格；同時，鑒于公司計劃在本次限制性股票回購注銷完成前實

施?2022?年度權益分配相關事項，根據《激勵計劃（草案）》的相關規定，董事會

同意對?2020?年限制性股票激勵計劃首次授予部分、預留授予部分的回購價格進

行相應調整，并對上述?4?名已不再具備激勵對象資格人員持有的已獲授但尚未解

除限售的合計?59,500?股限制性股票予以回購注銷。現將具體情況公告如下：

??一、公司激勵計劃的批準和實施情況

<2020?年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于<2020?年限制性

股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

??????????????????《關于提請公司股東大會授權董事會辦

理公司?2020?年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事就

本激勵計劃是否有利于公司的持續發展以及是否存在損害公司及全體股東利益

的情形發表了獨立意見。

??同日，公司第二屆監事會第十次會議審議并通過了《關于<2020?年限制性股

票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

?????????????????《關于<2020?年限制性股票激勵計劃實施

考核管理辦法>的議案》《2020?年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單》

等議案，監事會就本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

單進行了公示。在公示期內，公司監事會未接到與本激勵計劃擬激勵對象有關的

任何異議。2020?年?9?月?8?日，公司披露了《監事會關于公司?2020?年限制性股票

激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

過了《關于<2020?年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

?????????????????????????????????《關于<2020

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

??????????????????????《關于提請公司股東大會授權

董事會辦理公司?2020?年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。本激勵計劃獲得

日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票，并辦理授予所必需的全

部事宜。同日，公司披露了《關于?2020?年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人

買賣公司股票情況的自查報告》。

十二次會議審議并通過了《關于調整?2020?年限制性股票激勵計劃首次授予部分

激勵對象人數及授予數量的議案》

??????????????《關于向?2020?年限制性股票激勵計劃首次授予

部分激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意

見。公司監事會對激勵計劃首次授予相關事項發表了核查意見。

辦理完畢首次授予?323.50?萬股限制性股票的登記工作，本次實際授予激勵對象

合計?149?人。

十三次會議審議并通過了《關于向?2020?年限制性股票激勵計劃暫緩授予的激勵

對象授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司

監事會對本事項進行了核查。

辦理完畢向本激勵計劃暫緩授予的激勵對象授予?10?萬股限制性股票的登記工作，

本次實際授予激勵對象?1?人。

次會議審議并通過了《關于回購注銷部分限制性股票并調整回購價格的議案》，

決定對首次授予中已不再具備激勵對象資格的?5?名人員持有的已獲授但尚未解

除限售的合計?9.5?萬股限制性股票予以回購注銷。

??????????????????????????????《證券時報》及上海證券交易

所網站（www.sse.com.cn）披露了《股權激勵限制性股票回購注銷實施公告》，

回購注銷日期為?2021?年?8?月?17?日，回購注銷限制性股票數量為?9.5?萬股。

次會議審議并通過了《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，公司

獨立董事就此發表了同意的獨立意見，公司監事會對本事項進行了核查并發表了

同意意見。

辦理完畢預留授予?81.80?萬股限制性股票的登記工作，本次實際授予激勵對象合

計?48?人。

七次會議審議通過了《關于?2020?年限制性股票激勵計劃首次授予部分及暫緩授

予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事對此發表了

同意的獨立意見。公司監事會對相關事項進行了核查并發表了同意的意見。

次會議審議并通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，決定對首次授予

中已不再具備激勵對象資格的?4?名人員持有的已獲授但尚未解除限售的合計?8.7

萬股限制性股票予以回購注銷。

易所網站（www.sse.com.cn）披露了《股權激勵限制性股票回購注銷實施公告》，

回購注銷日期為?2022?年?3?月?14?日，回購注銷限制性股票數量為?8.7?萬股。

次會議審議并通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，決定對首次授予

中已不再具備激勵對象資格的?2?名人員、預留授予中已不再具備激勵對象資格的

購注銷；對所有激勵對象因公司層面業績未達到考核要求而對應考核當年可解除

限售的限制性股票（除個人離職觸發部分）共計?129.26?萬股進行回購注銷。

?????????????????????????????《證券時報》及上海證券交易

所網站（www.sse.com.cn）披露了《股權激勵限制性股票回購注銷實施公告》，

回購注銷日期為?2022?年?6?月?10?日，回購注銷限制性股票數量為?138.24?萬股。

十二次會議審議并通過了《關于回購注銷部分限制性股票并調整回購價格的議

案》，決定對首次授予中已不再具備激勵對象資格的?5?名人員、預留授予中已不

再具備激勵對象資格的?1?名人員合計持有的已獲授但尚未解除限售的?5.94?萬

股限制性股票予以回購注銷。

?????????????????????????????《證券時報》及上海證券交易

所網站（www.sse.com.cn）披露了《股權激勵限制性股票回購注銷實施公告》，

回購注銷日期為?2022?年?9?月?8?日，回購注銷限制性股票數量為?5.94?萬股。

十七次會議審議并通過了《關于回購注銷部分限制性股票并調整回購價格的議

案》

?，公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

??二、本次回購注銷部分限制性股票的原因、數量、價格及資金來源

??（一）本次回購注銷限制性股票的原因

??根據公司《激勵計劃（草案）》等相關規定：

限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價格加同期銀行存款利息之和回

購注銷；

??（1）激勵對象若因執行職務而身故的，其已獲授的限制性股票將由其指定

的財產繼承人或法定繼承人代為享有，并按照身故前本激勵計劃規定的程序進行，

董事會薪酬委員會可以決定其個人績效考核結果不再納入解除限售條件。

??（2）激勵對象若因其他原因而身故的，其已解除限售股票不作處理，已獲

授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格加上銀行同期

存款利息之和進行回購注銷，其回購款項由其指定的財產繼承人或法定繼承人代

為接收。繼承人在繼承之前需繳納完畢限制性股票已解除限售部分的個人所得稅。

??鑒于本激勵計劃首次授予部分中的?3?名激勵對象已離職、預留授予部分中的

未解除限售的限制性股票予以回購注銷。

??（二）本次回購注銷限制性股票回購價格的調整說明

??根據公司《激勵計劃（草案）》等相關規定，激勵對象獲授的限制性股票完

成股份登記后，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股

或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價格事項的，公司應對尚未解除限

售的限制性股票的回購價格做相應的調整。

??公司于?2023?年?4?月?20?日召開的第三屆董事會第二十次會議審議通過了公司

《2022?年度利潤分配預案》：公司擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為

基數分配利潤，向全體股東每?10?股派發現金紅利?7.00?元（含稅），剩余利潤結

轉以后年度分配。本次利潤分配預案尚需提交公司?2022?年年度股東大會審議。

??鑒于公司計劃在本次限制性股票回購注銷完成前實施?2022?年度權益分配相

關事項，根據上述規定，公司對回購價格進行相應調整。

??按照激勵計劃，激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，公司發生派息

時，公司按以下方式對尚未解除限售的限制性股票的回購價格做相應的調整。

??P＝P0-V。其中：P0?為調整前的每股限制性股票回購價格；V?為每股的派息

額；P?為調整后的每股限制性股票回購價格。經派息調整后，P?仍須大于?1。

??調整前的首次授予限制性股票的回購價格為?7.41?元/股+同期銀行存款利息，

根據上述調整方法計算，則調整后的首次授予限制性股票的回購價格為?6.71?元/

股+同期銀行存款利息。

??調整前的預留授予限制性股票的回購價格為?10.34?元/股+同期銀行存款利

息，根據上述調整方法計算，則調整后的預留授予限制性股票的回購價格為?9.64

元/股+同期銀行存款利息。

??（三）本次限制性股票的回購數量及資金來源

??公司本次回購首次授予的限制性股票股數為?19,500?股，回購預留授予的限

制性股票股數為?40,000?股，合計回購限制性股票股數為?59,500?股，占公司目前

總股本的?0.0357%。

??公司本次用于回購限制性股票的支付價款全部來源于公司自有資金。

??根據公司?2020?年第一次臨時股東大會審議通過的《關于提請公司股東大會

授權董事會辦理公司?2020?年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，本次回購注

銷限制性股票相關事項已授權公司董事會全權辦理，無需提交股東大會審議（具

體見本公告之“八、其他說明”）。公司后續將按照相關規定辦理本次回購注銷涉

及的股份注銷登記、減少注冊資本等工作，并及時履行信息披露義務。

???三、預計本次回購注銷完成前后公司股本結構變動情況

???本次限制性股票回購注銷完成后，公司總股本將由?166,777,200?股變更為

???????類別?????????變動前?????本次變動????????變動后

?有限售條件股份????????1,233,200???-59,500?????1,173,700

?無限售條件股份??????165,544,000?????????0???165,544,000

????總計????????166,777,200???-59,500???166,717,700

??注：以上股本結構變動情況以回購注銷事項完成后中國證券登記結算有限公

司上海分公司出具的股本結構表為準。

??四、本次回購注銷部分限制性股票對公司的影響

??本次回購注銷部分限制性股票符合《管理辦法》等的相關規定，不會對公

司財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不會影響公司限制性股票激勵計劃

的繼續實施。公司管理團隊將繼續認真履行工作職責、勤勉盡職，為全體股東

創造價值回報。

??五、獨立董事意見

相關事項，公司董事會按照相關規定對?2020?年限制性股票激勵計劃首次授予部

分、預留授予部分的回購價格進行了相應調整，調整方法和調整程序合法有效。

鎖的合計?59,500?股限制性股票予以回購注銷。本次回購注銷部分限制性股票事

項符合《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》等的有關規定，不

會對公司的財務狀況和經營業績產生重大影響，也不存在損害公司及股東利益

特別是中小股東利益的情形。

得了現階段必要的批準與授權，履行了必要的程序，因此我們同意該議案。

??六、監事會意見

??經核查：

相關事項，公司董事會根據《2020?年限制性股票激勵計劃（草案）》

????????????????????????????????（以下簡稱

“《激勵計劃（草案）》”）的相關規定，對?2020?年限制性股票激勵計劃首次授予

部分、預留授予部分的回購價格進行了相應調整；

留授予部分中的?1?名激勵對象均不再具備激勵對象資格，根據《激勵計劃（草

案）》的相關規定，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購注銷。

???????????????????????《激勵計劃（草案）》等有

關規定，程序合法合規，不會對公司經營業績產生實質性影響，也不會影響公

司管理團隊的積極性和穩定性。

??同意公司后續按照相關規定辦理本次回購注銷涉及的股份注銷登記、減少

注冊資本等工作。同意本議案。

??七、法律意見書的結論性意見

??律師認為：

??本次回購注銷部分限制性股票相關事宜符合《管理辦法》

??????????????????????????《激勵計劃（草案）》

的相關規定，截至本法律意見書出具之日，本次回購注銷相關事宜已履行現階段

必要的程序；公司需按照《激勵計劃（草案）》以及上海證券交易所相關規定履

行相關信息披露義務；本次回購注銷部分限制性股票導致公司注冊資本減少，公

司尚需依照《公司法》的規定履行減資程序，并向上海證券交易所、證券登記結

算機構申請辦理相關部分注銷手續。

??八、其他說明

??根據公司?2020?年第一次臨時股東大會審議通過的《關于提請公司股東大會

授權董事會辦理公司?2020?年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》第（2）項及

第（8）項之規定：

??“（2）授權董事會在公司出現資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細

或縮股、配股、派息等事宜時，按照限制性股票激勵計劃規定的方法對限制性股

票的數量和授予價格進行相應的調整；”。

??“（8）授權董事會辦理限制性股票激勵計劃的變更與終止，包括但不限于取

消激勵對象的解除限售資格，對激勵對象尚未解除限售的限制性股票回購注銷，

辦理已身故的激勵對象尚未解除限售的限制性股票的補償和繼承事宜，終止公司

限制性股票激勵計劃，辦理因回購注銷而修改《公司章程》、變更注冊資本并辦

理工商變更登記等事宜；”。

??根據以上兩項規定，公司本次回購注銷部分限制性股票及調整回購價格事項

無須提交股東大會審議。

??特此公告。

????????????????????浙江大元泵業股份有限公司董事會

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