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美國證券交易委員會大樓。視覺中國 資料圖

美國證券交易委員會（SEC）指控華爾街11家公司記錄保存管理不善。

8月8日，SEC在其官網(wǎng)公告中宣布，對10家經(jīng)紀(jì)交易商和1家雙重注冊的經(jīng)紀(jì)交易商和投資顧問公司提出指控，原因是這些公司及其員工在維護(hù)和保存電子通信方面存在廣泛和長期的失誤，經(jīng)常通過個人設(shè)備上的各種消息平臺（包括iMessage、WhatsApp和Signal）就雇主的業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。

這些公司承認(rèn)了SEC列出的事實(shí)，他們承認(rèn)自己的行為違反了美國聯(lián)邦證券法的記錄保存條款，同意支付共計2.89億美元的罰款進(jìn)行和解，并已開始改進(jìn)其合規(guī)政策和程序，以解決這些違規(guī)行為。

其中，富國銀行旗下子公司同意向SEC支付1.25億美元，法國巴黎銀行將支付3500萬美元。與此同時，美國商品期貨交易委員會表示，這兩家銀行將因其衍生品經(jīng)紀(jì)部門的類似違規(guī)行為分別支付7500萬美元。其他同意和解的著名公司還包括蒙特利爾銀行、瑞穗金融集團(tuán)和法國興業(yè)銀行的子公司等。

“遵守美國聯(lián)邦證券法的賬簿和記錄要求對于保護(hù)投資者和市場的良好運(yùn)作至關(guān)重要。迄今為止，委員會已經(jīng)采取了30項執(zhí)法行動，并下令處以超過15億美元的罰款，以使這一基本信息得到充分體現(xiàn)。雖然一些經(jīng)紀(jì)自營商和投資顧問已經(jīng)注意到了這一信息，自我報告違規(guī)行為，或改進(jìn)了內(nèi)部政策和程序，但今天的行動提醒我們，許多人仍然沒有。”美國證券交易委員會執(zhí)法部門主任Gurbir S. Grewal說。

SEC的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，所有11家公司都存在普遍且長期存在的“非渠道”溝通。這些公司承認(rèn)，至少從2019年開始，他們的員工經(jīng)常通過個人設(shè)備上的各種消息平臺（包括iMessage、WhatsApp和Signal）就雇主的業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。這些公司沒有維護(hù)或保留這些大部分的非渠道通信，涉及多個級別的員工，包括主管和高級管理人員。監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，未能正確歸檔郵件可能會使調(diào)查不當(dāng)行為變得更加困難。

除了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)處罰外，每一家公司都被勒令停止并不再違反相關(guān)的記錄保存規(guī)定。這些公司還同意聘請獨(dú)立的合規(guī)顧問，全面審查并處理員工不遵守這些政策和程序的情況。

在過去的幾年里，SEC和美國商品期貨交易委員會一直在打擊通過使用WhatsApp或個人電子郵件地址等服務(wù)，進(jìn)行工作相關(guān)通信來規(guī)避監(jiān)管審查的公司。金融公司必須嚴(yán)格監(jiān)控涉及其業(yè)務(wù)的通信，以防止不當(dāng)行為。

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